中天证券一交易部遭警示：部分荟萃直播未报备也未进行合规管控、投资提议禁闭合理依据

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蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，因荟萃直播违纪等问题，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券交易部遭辽宁证监局“点名”。

经查，中天证券沈阳枫杨路证券交易部存在以下问题：一是客户回拜使命不到位。二是客户司理从事回拜使命。三是部分荟萃直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议禁闭合理依据，留痕纪录不圆善。辽宁证监局对该交易部采用出具警示函的监管门径，并记入证券期货阛阓诚信档案，条目交易部应采用切实有用门径进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面讲明。

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与此同期，王昆仑手脚交易部考究东说念主，对交易部的上述活动负有径直包袱，相同被采用出具警示函的监管门径，并记入证券期货阛阓诚信档案。

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蓝鲸新闻记者热心到，跟着A股阛阓转暖，不少新股民涌入证券阛阓，短视频平台也缓缓成为机构提供投顾管事的中枢器具，“吵杂”的同期，也暴显现不少直播间违纪荐股、误导性宣传等直播合规管控问题，引起监管的高度热心并采用有关动作。

比方，针对投顾机构，深圳证监局下发见知，条目各机构进一步加强公司自媒体运营惩处。一是全面管控自媒体账号，关于公司认证账号和职工开设的抓业账号沿路纳入公司长入惩处，依期查验和计帐下野东说念主员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规惩处，关于公司惩处账号发布本色和直播素材应事前进行合规审核，直播流程中合规应有用监控和阻碍，严禁直播荐股。三是加强职工活动惩处，不容职工脱离公司管控，通过自媒体等神气擅自开展证券投资扣问业务，出现违纪荐股或主宰阛阓活动。

日前，同花顺（300033.SZ）子公司云软件公司也因直播业务膨大流程中合规管控不到位且存在清晰推选个股等；营销东说念主员诳骗部分客户告捷案例、展示客户感触截图、个股过往事迹等进行展示宣传且禁闭风险指示等情形，被监管责令暂停新增客户3个月。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）