同日被罚！魔齐两大券商陷“反洗钱”风云
连发六份罚单
时隔近两个月，中国东谈主民银行上海市分行再度更新，新增了2024年第152期和153期《行政处罚信息公示表》。
点开来看，折柳列示了上海银罚字〔2024〕12-14号，以及上海银罚字〔2024〕15号-17号行政处罚信息。
实名出镜的，是两家base上海的券商：位列行业十强的申万宏源证券，以及一经位列头部，如今净利润垫底的海通证券。
将被公示五年
公告载明，海通证券存在三项非法：一是未按限定履行客户身份识别义务；二是未按限定报送大额来往和可疑来往确认；三是与不解身份的客户进行来往。为此，东谈主行上海分行对海通证券罚金东谈主民币395万元。
同期被罚的还有两位高管东谈主员。时任总司理助理陈某钱因对三项非法负有包袱，被罚金7万元。时任合规总监王某业因对前两项非法负有包袱，被罚金5.25万元。
访佛的非法行为，也发生在申万宏源证券。因“未按限定履行客户身份识别义务；未按限定报送大额来往和可疑来往确认；与不解身份的客户进行来往”三项非法，被处以东谈主民币349万元的罚金。
时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平，时任财务总监陈某清因对前两项行为负有包袱，折柳被罚金6万元和2万元。
群众随心到，对两家券商及高管东谈主员的处罚决定书均在2024年10月23日作念出，何况将公示五年。
据《中华东谈主民共和国反洗钱法》限定：金融机构存在未按照限定履行客户身份识别义务；未按照限定报送大额来往确认或者可疑来往确认等行为，处二十万元以上五十万元以下罚金，并对平直负责的董事、高等管制东谈主员和其他平直包袱东谈主员，处一万元以上五万元以下罚金。
若是以致洗钱恶果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚金，并对平直负责的董事、高等管制东谈主员和其他平直包袱东谈主员处五万元以上五十万元以下罚金。
从罚金金额来看，海通证券和申万宏源证券可能均出现了“洗钱恶果”。但对负有包袱的高管，处罚似乎并莫得“升级”。
涉事高管现状
行为上市券商，海通证券通过关系公告和依期确认，泄漏了高管信息。
公开信息线路，王建业为券业宿将，早在2022年3月就因年齿问题从合规总监任上“退隐”。在王建业离任后，时任海通证券副总司理李海超兼任合规总监至2023年7月。自后，赵慧文女士专职任合规总监于今。
陈春钱自2012年3月起任海通证券总司理助理，任期捏续了12个年初。2023年10月，他转职出任业务总监。2023年报泄漏，陈春钱薪酬为343.27万元，险些是董事长和总司理薪酬的四倍。中证协线路，陈春钱名下有两则监管处罚类“行恶失信”记录。
行为申万宏源集团下属子公司，申万宏源证券的主要高管信息，也不难查到。
中证协信息线路，陈秀清女士自2021年11月起任试验委员会成员、财务总监、董事会文书。其名下现存一条监管处罚类行恶失信记录。
毛宗平于2022年5月起任合规总监，其名下一样有一条监管处罚类行恶失信记录。
但是，签署于本年10月16日的《申万宏源证券有限公司2024年面向专科投资者公拓荒行公司债券（第二期）召募诠释书》线路，李雪峰当日就任合规总监。
公开信息线路，李雪峰早年任职于渤海证券和国齐证券。他于2008年10月加入浙商证券，曾任副总裁兼董事会文书。2019年1月，他加入申万宏源证券，自2021年2月起任申万宏源证券执委会委员，2024年3月起任首席风险官。现在，其名下未见监管处罚信息。
合规仍在路上
早在群众入行之际，就了解到反洗钱的报复性：
证券阛阓因参与者广大、流动性高、来往范畴大、供求关系移时万变、价钱酿成机制复杂、来往品种多等特质，成为洗钱高风险范畴。
2022年，中国东谈主民银行、公安部、国度监察委员会、最妙手民法院、最妙手民查察院、国度安总计、海关总署、国度税务总局、银保监会、证监会、国度外汇管制局联接印发了《打击处罚洗钱行恶违法三年行动标的（2022-2024年）。
海通证券在2023年报在暗意，公司制定了《洗钱和恐怖融资风险管制主义》，建树健全董事会负责下的反洗钱组织架构，酿成公司反洗钱迷惑小组统筹合营、合规部门牵头组织实施、关系业务部门和分支机构落实试验的反洗钱管制体系。……将反洗钱职责纳入公司“合规内控文化安祥年”总体野心，进一步校正完善反洗钱轨制体系，加强洗钱风险管制文化竖立，开展反洗钱系列培训，提高公司反洗钱职责质效。公司积极履行反洗钱宣导义务，束缚提高投资者洗钱和恐怖融资风险细心清爽。
申万宏源2023年报一样暗意，公司捏续加强反洗钱职责，捏续贯彻“风险为本”的职责理念，建树健全反洗钱职责体系，稳重履行反洗钱职责，捏续优化反洗钱职责机制，捏续强化机构洗钱和恐怖融资风险自评估限度应用，捏续鼓舞客户信息质地处罚，提高可疑来往监测有用性，加强非经纪业务反洗钱职责，完善反洗钱关系系统功能，束缚提高反洗钱职责质地。
不祥，在高喊标语的同期，两家券商更需要“知行合一”，加强反洗钱关系的合规管制职责。