职工借他东谈主账户炒股、拆份额卖私募，财达证券再收两张警示函

（原标题：职工借他东谈主账户炒股、拆份额卖私募，财达证券再收两张警示函）

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蓝鲸新闻11月18日讯（记者王婉莹）因违纪炒股，近日，天津证监局对财达证券（600906.SH）下发两张罚单。

经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规措置不到位的问题：一是个别职工在从业本领借用他东谈主证券账户生意股票，营业部未将其本色使用的手机号纳入监测，未充分闪耀其阁下职务便利从事积恶违纪当作；二是存在向法例的及格投资者以外的个东谈主召募资金并为投资者提供多东谈主拼集等得志及格投资者条目的便利的情况。

（图片起首：天津证监局）

迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职本领，存在借用他东谈主证券账户生意股票的当作。

（图片起首：天津证监局）

值得温雅的是，这并非财达证券初度因违纪炒股被罚。2023年12月，河北证监局公告，财达证券石家庄槐北路证券营业部的客户司理孙某因违纪生意股票被处以罚金。

经查，孙某于2010年11月22日入职财达证券石家庄槐北路证券营业部，任客户司理，2022年5月退休。2022年5月11日与财达证券石家庄槐北路证券营业部签署牙东谈主奉求条约，代理期限为2022年5月18日至2023年5月17日。在此本领，孙某戒指使用支属“孙某1”证券账户捏有、生意股票，累计成交金额1.16亿元，累计吃亏3.78万元。基于以上，监管责令孙某照章处理犯科捏有的股票，并对孙某处以三万元的罚金。

据不皆备统计，本年以来，监管效用打击从业东谈主员违纪炒股当作，年内，包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他东谈主证券账户生意股票”收到罚单，罚没总金额统统超越9700万元。

本年2月，证监会曾暗示，将制定照章从严打击证券从业东谈主员违纪炒股当作的专项整治职责决策，压实机构主体职守，督促证券公司强化里面监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规措置，罢了对各分支机构及从业东谈主员的一体化垂直措置，各证监局将开展专项现场查抄。对违纪当作“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违纪东谈主员强化立体化惩责体系，构建“一处违纪、处处受限”的惩责机制。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)