京融案讯|中国证券监督不断委员会北京监管局局长贾文勤在北京金融法院出庭应诉行政一审案件

2024年12月11日，北京金融法院公开开庭审理了原告王某、余某、刘某诉被告中国证券监督不断委员会北京监管局（以下简称北京证监局）行政处罚、端正从业一案。该案由本院党组成员、副院长宋毅担任审判长，北京证监局局长贾文勤算作行政机关风雅东说念主出庭应诉。

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基本案情

2023年12月22日，北京证监局作出行政处罚决定和市集禁入决定，认定某科技集团相接多年财务作秀，对涉案名目销售酿成的商业收入，应在编制消除财务报表时应抵销但未予抵销，信息潜入存在时弊记录。王某是2014年答覆信及某科技集团2014年至2019年年报信息潜入时弊记录非法行径的径直风雅的主宰东说念主员。余某、刘某是某科技集团年报信息潜入时弊记录非法行径的径直风雅的主宰东说念主员。同期，王某算作某科技集团的现实规模东说念主，指使某科技集团推行财务作秀，组成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“刊行东说念主、上市公司约略其他信息潜入义务东说念主的控股股东、现实规模东说念主指使从事先两款非法行径”以及《证券法》第一百九十七条第二款所述“刊行东说念主的控股股东、现实规模东说念主组织、指使从事上述非法行径，约略守秘联系事项导致发生上述情形”的行径。

根据当事东说念主非法行径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的章程，北京证监局决定：一、对某科技集团责令改正，赐与告戒，并处以900万元的罚金；二、对王某赐与告戒，并处以1500万元的罚金，其中算作径直风雅的主宰东说念主员处以500万元的罚金，算作现实规模东说念主处以1000万元的罚金；三、对余某、刘某赐与告戒，并远隔处以150万元的罚金。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市集禁入章程》（证监会令第115号）第三条第一项考中二项、第四条、第五条第七项的章程，北京证监局决定：一、对王某秉承毕生证券市集禁入步履；二、对余某、刘某远隔秉承10年证券市集禁入步履。

原告王某、余某、刘某对行政处罚决定和市集禁入决定抵抗，向北京市西城区东说念主民法院拿告状讼，肯求祛除行政处罚决定和市集禁入决定中针对王某、余某、刘某的行政处罚和市集禁入步履。北京市西城区东说念主民法院报请北京金融法院审理，北京金融法院于2024年7月30日作出决定书，决定本案由北京金融法院审理。

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庭审现场

庭审中，合议庭组织两边当事东说念主针对案涉域外把柄是否具有确凿性和正当性、本案所涉情形是否组成《企业管帐准则-基本准则》所章程的规模关系、三名原告是否应酬某科技集团信息潜入非法行径承担法律包袱等争议焦点问题进行了法庭辩白。两边当事东说念主围绕争议焦点远隔论述告状事理、告状肯求、发表答辩见地，并进行了充分的辩白。

北京证监局局长贾文勤全程参与庭审，并就案件争议的骨子性贬责发表了见地。她暗意，北京证监局将照章履行监管职责，切实保护投资者的正当权力，也将一如既往地复旧和落实行政机关风雅东说念主出庭应诉轨制，并在积极应诉的经过中连接激动证券纠纷的泉源治理等职责。

当今案件正在进一步审理中。

供稿 | 夏玉婷 龙彦锟（研修生）

裁剪 | 张璐璐